kraken

1.25 εκατομμύρια δολάριο πρόστιμο στο ανταλλακτήριο Kraken

Posted on: September 30, 2021 /
Comments: No comments /
Categories: Ανταλλακτήρια Bitcoin

Η αμερικανική ρυθμιστική αρχή Commodities Futures Trading Commission (CFTC) – Επιτροπή εμπορικών συναλλαγών μελλοντικής εκπλήρωσης, έβαλε πρόστιμο στο Kraken 1.25 εκατομμύρια δολάρια για μη αδειοδοτημένο margin trading, διαπραγμάτευση συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης. Το πρόστιμο αφορά το χρονικό διάστημα από τον Ιούνιο του 2020 μέχρι τον Ιούλιο του 21 καθώς η πλατφόρμα πρόσφερε συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης σε Αμερικανούς πολίτες χωρίς να έχει την σχετική άδεια.

September 28, 2021

Washington, D.C. — The Commodity Futures Trading Commission today issued an order filing and settling charges against respondent Payward Ventures, Inc. d/b/a Kraken (Kraken) for illegally offering margined retail commodity transactions in digital assets, including Bitcoin, and failing to register as a futures commission merchant (FCM). Kraken, founded in 2011, is one of the largest digital asset exchanges in the U.S.

The order requires Kraken to pay a $1.25 million civil monetary penalty and to cease and desist from further violations of the Commodity Exchange Act (CEA), as charged.

“This action is part of the CFTC’s broader effort to protect U.S. customers,” said Acting Director of Enforcement Vincent McGonagle. “Margined, leveraged or financed digital asset trading offered to retail U.S. customers must occur on properly registered and regulated exchanges in accordance with all applicable laws and regulations.”

Case Background

The CFTC’s order finds that from approximately June 2020 to July 2021, Kraken offered margined retail commodity transactions in digital assets to U.S. customers who were not eligible contract participants. According to the order, Kraken served as the sole margin provider and maintained physical and/or constructive custody of all assets purchased using margin for the duration of a customer’s open margined position. 

To ανταλλακτήριο Kraken δήλωσε στο The Block ότι συνεργάζονται με τις ρυθμιστικές αρχές ώστε να πάρουν τις απαραίτητες αδειοδοτήσεις για να συνεχίσουν να προσφέρουν επιλογές  στους πελάτες τους σε όλο τον κόσμο.

Oι ρυθμιστικές αρχές των Ηνωμένων Πολιτειών είναι αρκετά αυστηρές στην παραβίαση των κανόνων λειτουργίας των ψηφιακών ανταλλακτήριων με αρκετές φορές να έχουν επιβάλει πρόστιμα για την παραβίαση τους ακόμα και οριστικό κλείσιμο τους.